• Identificar obrigações de conformidade, apoiadas pelos recursos necessários, e traduzir essas obrigações em políticas, procedimentos e processos viáveis;

 

• Integrar as obrigações de conformidade nas políticas, procedimentos e processos existentes;

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• Fornecer ou organizar apoio de treinamento contínuo ao pessoal para garantir que todos os funcionários relevantes sejam treinados regularmente;

​

• Promover a inclusão de responsabilidades de conformidade nas descrições de funções e nos processos de gestão de desempenho dos desempregados;

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• Implementar um sistema de informação e documentação de compliance;

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• Desenvolver e implementar processos para gerenciar informações, como reclamações e/ou comentários recebidos de linhas diretas, canal de denúncia anônima ou outros mecanismos;

​

• Estabelecer indicadores de desempenho de compliance e monitorar e medir o desempenho de compliance;​

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• Analisar o desempenho para identificar a necessidade de ações corretivas;

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• Identifique riscos de conformidade e gerencie-os.

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• Relacionados a terceiros, como fornecedores, agentes, distribuidores, consultores e empreiteiros;

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• Garantir que o sistema de gestão de conformidade seja revisado em intervalos planejados;

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• Garantir que existe acesso a aconselhamento profissional adequado para o estabelecimento, implementação e manutenção do sistema de gestão de conformidade;

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• Fornecer aos funcionários acesso a recursos para procedimentos e referências de conformidade;

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• Fornecer aconselhamento objetivo à organização sobre assuntos relacionados a questões de conformidade.

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• É muito importante que o “Compliance Officer” da organização tenha liberdade, autonomia e independência na tomada de decisões e com linha direta com o Conselho de Administração e/ou o CEO da empresa para poder exercer as suas funções.